證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）

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　　證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))

八要：

【第1句】：要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度;

【第2句】：要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;

【第3句】：要堅持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益;

【第4句】：要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密;

【第5句】：要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的'職業(yè)道德風(fēng)尚;

【第6句】：要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序;

【第7句】：要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾;

【第8句】：要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽。

十不準(zhǔn)：

【第1句】：不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券;

【第2句】：不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益;

【第3句】：不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票;

【第4句】：不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改;

【第5句】：不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;

【第6句】：不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況;

【第7句】：不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托;

【第8句】：不準(zhǔn)為客戶透支;

【第9句】：不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;

【第10句】：不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。

新版證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

為維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，制定了證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，下面是小編給大家分享的新版證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，歡迎大家閱讀。

　　新版證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

第三條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：

(一)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;

(二)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;

(三)基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;

(四)證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;

(五)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;

(六)證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;

(七)協(xié)會規(guī)定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機構(gòu)。

本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第二章 基本準(zhǔn)則

第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽。

第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的'從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。

第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：

(一)國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;

(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十條 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。

機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告;協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

第三章 禁止行為

第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為：

(一)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;

(二)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(三)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(四)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);

(五)貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù);

(六)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂;

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(九)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十)泄露客戶資料;

(十一)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：

(一)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;

(二)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;

(三)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;

(四)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;

(五)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券;

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

(一)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息;

(二)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;

(三)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利;

(四)挪用基金投資者的交易資金和基金份額;

(五)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶;

(六)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第十四條 證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：

(一)接受他人委托從事證券投資;

(二)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;

(三)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告;

(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

第四章 監(jiān)督及懲戒

第十五條 機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十六條 協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。

第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。

第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。

第二十條 從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

第五章 附則

第二十一條本準(zhǔn)則自頒布之日起實施。

第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》：基本準(zhǔn)則

證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則是什么?下面是小編給大家分享的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》：基本準(zhǔn)則，歡迎閱讀。

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》)是由中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)發(fā)布實施的行業(yè)自律規(guī)則，《準(zhǔn)則》的內(nèi)容不僅包括《證券法》、《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還包括證券行業(yè)發(fā)展過程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，即《準(zhǔn)則》第二章規(guī)定了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則。基本準(zhǔn)則包括以下內(nèi)容：

【第1句】：遵紀(jì)守法。

《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

“國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范”包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等。自律規(guī)則主要是由協(xié)會和證券交易所等自律組織制定。證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)出于監(jiān)管要求和自身發(fā)展需要，一般都制定了各種內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)操作程序和工作手冊等，從各個方面約束從業(yè)人員的行為。這些規(guī)章制度可以是外部規(guī)范性文件的內(nèi)化，也可以比外部規(guī)范性文件的要求更嚴(yán)格，從業(yè)人員遵守這些規(guī)定既是《準(zhǔn)則》的要求，也是所在機構(gòu)的要求。除上述“有形”的法規(guī)規(guī)范外，證券業(yè)從業(yè)人員還應(yīng)遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等“無形”的規(guī)范。證券行業(yè)是高風(fēng)險行業(yè)，從業(yè)人員的職業(yè)道德水準(zhǔn)直接關(guān)乎廣大投資者的切身利益，新興證券市場尤其要強調(diào)職業(yè)道德在培育市場方面的重要作用。

【第2句】：誠實守信，勤勉盡責(zé)。

《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽。

誠實守信是市場經(jīng)濟(jì)存在的基石，證券市場是市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，因此也需要誠實守信。誠實，要求證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)時不欺詐、不隱瞞，對自身及所在機構(gòu)的相關(guān)情況進(jìn)行客觀、公正和全面的介紹;守信，要求證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠實守信是維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場健康運行的重要保障。

勤勉盡責(zé)的核心內(nèi)容是對受托業(yè)務(wù)盡責(zé)。受托責(zé)任概念起源于財產(chǎn)權(quán)。財產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)和使用權(quán)，其中使用權(quán)源于所有權(quán)。所有者將使用權(quán)委托給代理人，代理人就承擔(dān)了受托責(zé)任。也就是說，當(dāng)委托代理關(guān)系建立以后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法，最嚴(yán)格地按照當(dāng)事人的意志履行委托人所托付的義務(wù);受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報告，經(jīng)過委托人同意后，受托責(zé)任才能解除。幾乎所有的國家或地區(qū)、所有的行業(yè)，都要求從業(yè)者恪守這一原則。證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。

維護(hù)行業(yè)聲譽對證券業(yè)從業(yè)人員來說具有特別的意義。我國的證券市場是新興市場，人們對其的認(rèn)識有待進(jìn)一步深入。證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不僅關(guān)乎個人信譽，也關(guān)乎所在機構(gòu)得到的社會評價，同時關(guān)乎整個行業(yè)的聲譽。證券業(yè)從業(yè)人員的不當(dāng)行為可能給整個行業(yè)帶來較大的負(fù)面影響，使社會對整個證券從業(yè)人員隊伍產(chǎn)生質(zhì)疑，從而影響到證券行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)樹立起行業(yè)的全局觀，珍惜自己從事的職業(yè)，將維護(hù)行業(yè)聲譽作為行動的準(zhǔn)則，以自身的實際行動提升行業(yè)的社會聲譽。

【第3句】：專業(yè)勝任。

《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

證券業(yè)從業(yè)人員具有較高的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力是保護(hù)證券投資者的利益的重要保障。為了提高從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，使其具有必要的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，能夠切實按照要求為客戶提供服務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格并通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，同時應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

【第4句】：利益沖突。

《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對待。

證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，一方面會因其工作角色的不同而面臨各種利益沖突，另一方面又對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，這就要求從業(yè)人員誠實守信地履行其職責(zé)，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關(guān)方利益置于客戶利益之上，也不能同時為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)。妥善處理利益沖突對于證券業(yè)從業(yè)人員而言，意味著兩方面的義務(wù)：主動報告和公平對待客戶利益。在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問時，應(yīng)按照機構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級主管或合規(guī)部門報告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。

【第5句】：保密義務(wù)。

《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(一) 國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(二) 有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關(guān)規(guī)定，國家秘密指關(guān)系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。所有公民都有保守國家秘密的義務(wù)。證券業(yè)從業(yè)人員故意或過失泄露國家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成故意泄露國家秘密罪或過失泄露國家秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰;未達(dá)到刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)的，將酌情受到行政處分。

根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的有關(guān)規(guī)定，商業(yè)秘密指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。證券業(yè)從業(yè)人員違反約定或違反所在機構(gòu)及客戶的要求披露所在機構(gòu)或客戶的商業(yè)秘密，屬于侵犯商業(yè)秘密的行為，根據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》，可被處以罰款;如果泄露商業(yè)秘密的行為給其所在機構(gòu)或客戶造成重大損失，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰。

個人隱私是指不為人知、同時不愿意向他人披露的個人的家庭狀況、婚姻、經(jīng)歷、財產(chǎn)狀況及其他相關(guān)情況。如果從業(yè)人員以書面或口頭等形式泄露客戶的個人隱私并造成一定影響，將承擔(dān)侵害客戶名譽權(quán)的民事責(zé)任，具體包括：停止侵害，恢復(fù)名譽，消除影響，賠禮道歉并賠償損失。

未公開信息是指證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中所獲知的、未對外公開的保密信息，包括但不限于所在機構(gòu)及客戶的保密信息。除非法律法規(guī)有明確披露要求，否則證券業(yè)從業(yè)人員不得擅自將未公開信息對外披露。證券業(yè)從業(yè)人員向客戶提供的服務(wù)結(jié)束之后，或服務(wù)雖然沒有結(jié)束，但從業(yè)人員離開原所在機構(gòu)的，如果從業(yè)人員在提供服務(wù)過程中所知悉的國家秘密和商業(yè)秘密仍處于保密期間，或有關(guān)未公開信息仍未對外公開，則從業(yè)人員應(yīng)繼續(xù)對上述國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他未公開信息履行保密義務(wù)。此外，證券業(yè)從業(yè)人員所在機構(gòu)與客戶簽訂的服務(wù)協(xié)議，以及從業(yè)人員與其所在機構(gòu)所簽訂的勞動合同等相關(guān)文件，通常都規(guī)定了服務(wù)結(jié)束以及勞動關(guān)系終止后的`保密義務(wù)和保密期限。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)遵守上述合同的約定，否則將須承擔(dān)違約責(zé)任。

【第6句】：報告違法違規(guī)行為。

《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告;協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。

在證券經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部，一個交易指令的執(zhí)行或投資決策的作出，往往不是某一名從業(yè)人員的個人行為，而是遵循了一定的內(nèi)部流程或是經(jīng)過負(fù)責(zé)的相關(guān)管理人員或投資決策委員會審批后的職務(wù)行為。按照《準(zhǔn)則》第十條的要求證券業(yè)從業(yè)人員在接收到涉嫌違法違規(guī)的指令后，不能以執(zhí)行主管上級或機構(gòu)的指令為由，坐視違法違規(guī)行為的發(fā)生，或?qū)撛诘倪`規(guī)風(fēng)險知情不舉，而有責(zé)任主動、及時地按照所在機構(gòu)內(nèi)部違規(guī)舉報制度所規(guī)定的程序履行向公司更高一級的管理人員或者董事會報告的義務(wù)。以證券公司從業(yè)人員為例，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》要求證券公司工作人員在“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告”，其目的就是敦促各證券公司做到主動防止違規(guī)、及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)、迅速糾正違規(guī)，從而及時、有效地控制或減小機構(gòu)的違規(guī)風(fēng)險，將可能的違規(guī)概率或損害降至最低。在通常情況下，公司管理層或機構(gòu)本身可能與發(fā)出涉嫌違法違規(guī)指令方為同一主體，其地位的特殊性以及利益趨動的心理可能導(dǎo)致出現(xiàn)對于工作人員報告內(nèi)容怠于迅速糾正的傾向。

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簡單證券從業(yè)人員辭職信范文

今天CN人才網(wǎng)小編為大家整理了簡單證券從業(yè)人員辭職信范文，如果想了解更多內(nèi)容，敬請關(guān)注CN人才網(wǎng)!

　　簡單證券從業(yè)人員辭職信范文一

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

很榮幸成為公司的一員，無論對于XXXX公司還是證券業(yè)，本人仍然十分熱愛并且對自己能夠在證券業(yè)和XXX證券工作感覺驕傲與滿足。在此段時間里，我也發(fā)覺自己在各方面的能力也不夠，自己的表現(xiàn)也不能讓自己感覺滿意，也感覺自己沒有給公司做過點貢獻(xiàn)，所以我還需要努力改進(jìn)和突破。離開公司后，我打算去進(jìn)修一些專業(yè)知識，考證，學(xué)習(xí)實用的技術(shù)，充實自己。經(jīng)過我長時間的考慮之后，結(jié)合我自身的實際情況，我不得不作出辭職申請，因為很多的實際情況，因此我將辭去在xxx公司擔(dān)任的xx位,我已經(jīng)無法繼續(xù)在公司中工作下去。

再這里感謝領(lǐng)導(dǎo)對我在這段時間的幫助和照顧,希望領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)!

此致

敬禮!

　　簡單證券從業(yè)人員辭職信范文二

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好! 很遺憾我不得不在這個時間向公司提出正式辭職。

來到中信證券已經(jīng)快大半年了，我一直很享受這份工作。無論是工作環(huán)境、團(tuán)隊、壓力和個人喜好，我都很滿意。我一直覺得能在中信工作十分幸運，并且深深地以此為榮。我想,它不僅僅是一份工作，更是一種職業(yè)的體驗。在中信，我完成了自己從學(xué)生到職場新鮮人的轉(zhuǎn)變。我從公司的`工作經(jīng)歷中學(xué)到了很多：團(tuán)隊精神、如何與客戶相處，紀(jì)律之所以是紀(jì)律是因為那樣最合理……我不能歷數(shù)我所領(lǐng)悟到的東西，因為他們的內(nèi)容實在太豐富。這將是我一生的財富，為此，我由衷地感謝公司、感謝領(lǐng)導(dǎo)和我們的團(tuán)隊。

我一直很相信公司的發(fā)展前景，相信公司可以在經(jīng)濟(jì)危機后迎來更好的發(fā)展機遇。辭職完全是因為個人原因。我的父母覺得一份不很穩(wěn)定的工作不能帶給我穩(wěn)定的生活，雖然我覺得他們對穩(wěn)定的理解和我的想法實在相差太多。我的失敗之處就在于無法說服他們改變他們的固有觀念，也許如果我工作時間長一點，多積累一點與人溝通的經(jīng)驗，情況會好些吧。遺憾的是這樣的假設(shè)并不存在，為了照顧父母的情緒，避免家庭戰(zhàn)爭，所以我忍痛做出了個人出生以來的最大的妥協(xié)。做出這樣的決定并不輕松，但當(dāng)我開始打印這份辭職報告的時候，已經(jīng)可以苦笑著安慰自己，至少我的體重不會再繼續(xù)增加了。

最后，祝您的工作和生活順心、如意! 祝公司蓬勃發(fā)展!

此致

敬禮!

　　簡單證券從業(yè)人員辭職信范文三

親愛的XXX：

您好。

由于身體的原因，不適應(yīng)掃描這份工作。在這個月底交完班后，我打算回家休養(yǎng)。對此，我向信任我給予我期望的公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們表示深深的歉意。

作為大姐與領(lǐng)導(dǎo)，我想把我這三個月來在中信萬通學(xué)習(xí)成長的收獲與您分享。

首先，向您表示感謝。感謝您給予了我進(jìn)入中信萬通學(xué)習(xí)鍛煉的機會，讓我在此不僅學(xué)習(xí)到證券知識還認(rèn)識了許多可親可愛的同事們。中信萬通就像是一個和諧的大家庭，在這里工作不僅感受到溫暖而且充實快樂。在公司最忙碌的日子里，我親眼目睹了同事們緊張、有條不紊的工作。雖然很累但沒有人叫苦。讓我看到了一個團(tuán)結(jié)戰(zhàn)斗的群體，一個年輕活潑的群體。每當(dāng)我工作疲憊煩躁厭倦時，看到他們，心中不自覺地就有一股力量。心中的暖流來自于同事們樂觀敬業(yè)的精神，來自于大家的相互關(guān)照和鼓勵。是這個戰(zhàn)斗的群體不斷的激勵著我，給予我力量，讓我看到了自己的許多不足。我為有這麼一群同事而驕傲。

在弟弟妹妹身上，我看到了朝氣，看到了這個公司的未來。在大哥大姐身上，我看到了親切與平和，看到了這個公司的歷史和積淀。

感謝公司領(lǐng)導(dǎo)為我們創(chuàng)造了這麼一個和諧快樂的工作氛圍。

其次，我要感謝這個公司里所有的同事們。是大家給了我溫暖和幫助。讓我在這里工作快樂而溫馨。感謝孟薇姐、趙惠姐、高林姐、陸彬哥、玉彬哥、韓云愷大哥對我工作的鼓勵和支持。感謝前臺活潑可愛的同事們。

祝愿中信萬通的事業(yè)蒸蒸日上。道路越走越廣!

此致

敬禮!